中方县人社局部门整体支出绩效评价自评报告

 根据中方县财政局《关于开展2016年度部门整体支出绩效评价工作的通知》（中财绩（2017）79号）精神，我们对财政资金整体支出绩效进行了认真自评，总体自我评价是：财政资金预算配置合理合规，预算执行严格有序，预算管理规范可控，资金效益合乎预期。具体自评情况如下：

一、部门概况

（一）部门基本情况。中方县人社局为中方县人民政府组成部门，正科级机构。

1、主要职责是：

　　贯彻执行国家、省人力资源和社会保障方针政策和法律法规、拟订全县人力资源和社会保障事业发展规划及实施办法、负责全县就业、社会保险基金、人才流动、军转干部安置管理、公务员管理、事业单位岗位及人员管理、专业技术人员管理、离休退休人员管理、劳动关系协调及维护农民工利益等、对全县人力资源和社会保障工作进行综合管理、监督指导、协调服务。

　　2、内设机构及局属事业单位

内设机构：办公室、行政审批服务股、就业培训股、人才开发与人力资源市场管理股、事业单位人事管理股(加挂县军队转业干部安置工作小组办公室牌子)、专业技术人员管理股（加挂县职称改革工作领导小组办公室牌子）、法规股（加挂县人事劳动争议仲裁委员会办公室牌子）、工资福利股（加挂县机关事业单位工资制度改革领导小组办公室牌子）、养老医疗生育保险股、社会保险基金监督股(加挂县社会保障基金监督委员会办公室牌子)、工伤保险股、劳动关系股、公务员股（对外可称县公务员局）、纪检（监察）和机关党组织工作机构按有关规定设置。

局属事业单位：县医疗生育保险管理局、县企业社会保险局、县工伤保险管理中心、县劳动就业服务局、县机关事业单位社会保险局、县城乡居民社会养老保险管理服务局、县劳动监察支队、县劳动人事争议仲裁院、县人力资源服务中心、县退休人员管理所、县职业技能鉴定所、县人力资源和社会保障局信息中心、县社会保障卡服务中心。

　  3、人员情况

　　全局编制共54人，实际在职人员66人、退休人员18人，合计84人。

4、2016年重点工作计划

2016年，县人社部门将深入贯彻党的十八大及十八届五中全会精神，深入贯彻习近平总书记系列重要讲话精神，主动适应经济发展新常态，以“民生为本、人才优先”为工作主线，坚持稳中求进工作总基调，按照改革统揽、法治引领，问题导向、创新突破，精准发力、扎实推进的总要求，深入实施就业优先战略和人才强县战略，奋力推进全县人力资源和社会保障事业实现新发展。

(一)积极应对，全力确保就业局势稳定。就业工作是人社系统整个工作的重点，也是对大局贡献的标志和亮点，必须坚持把就业作为第一位的工作，下真功夫，花大力气，全力以赴确保就业局势稳定。一是着力抓好新一轮积极就业创业政策的落实。国务院上半年相继出台了关于进一步做好新形势下就业创业工作的意见、关于大力推进大众创业万众创新若干政策措施的意见和关于支持农民工等人员返乡创业的意见三个重要文件，省里出台了“1+3+x”系列政策。这些政策文件，将促进就业与鼓励创业有机结合，有很强的现实指导性，含金量也非常高，是做好新形势下就业创业工作根本保障。一定要认真学习、深刻领会，把政策用好用足，充分发挥政策促进效应。二是突出抓好高校毕业生就业工作。这项工作任何时候都是就业工作的重中之重，必须摆在更加突出的位置。要扎实推进大学生就业促进计划和大学生创业引领计划，组织实施有针对性的公共就业服务行动，组织实施“离校未就业高校毕业生就业促进计划”，落实好求职、就业见习等政策。三是切实做好失业人员和困难人员的就业工作。要深入实施技能培训、就业援助等专项帮扶计划，帮助其尽快实现转岗就业，妥善处理好劳动关系、社会保险接续等问题，扎实做好零就业家庭就业帮扶工作，继续保持动态清零。四是积极做好为农民工服务工作。做好农民工服务工作，既是扩大就业、推动农民增收的重要内容，也是实现精准扶贫、推进新型城镇化的有效途径。同时，要继续密切关注经济和就业形势变化，加强就业失业情况监测，加强形势分析研判和预测预警。   

    (二)加强管理，着力提高社会保障能力。一是强化扩面征缴，全面完成五大险种基金征缴的硬任务。二是完善各项制度。对符合条件的企业，认真开展过渡费率试点工作。熟练掌握政策规定和操作系统，做好城乡养老保险接续工作。出台被重地农民社会保障实施办法，落实资金管理办法，筹措保障资金，维护被重地农民权益。加快社会保障卡的制卡、发卡工作，完善咨询服务电话的管理工作。三是要加强基金监管。基金是生命线也是高压线，要始终保持监管的高压态势。业务操作要严格执行“一事双岗双审”。组织开展机关事业单位养老保险、医疗生育保险等险种基金安全的专项交叉检查。推进社会保险基金网络监管系统应用，提高非现场监管的能力和水平，实现社会保险信息公开工作常态化、规范化和专业化，确保基金安全。

(三)服务转型，充分发挥人力资源支撑效应。开发人力资源、加强人才工作、有效发挥对经济社会发展支撑效应，是一项长期系统工程。一是做好规划设计。要根据国家、省、市、县部署，结合实际需求和条件，积极研究中方县人力资源开发和人才培养引进规划。同时要因地制宜、综合施策、优化环境，打牢筑巢引才留才的基础，缓解基层培养引进人才难、留住人才难的问题。二是加强职业技能培训。健全职业培训普惠制，统筹整合各类培训资源，实现各个技能等级职业培训全覆盖。继续推进高技能人才振兴工程，将城乡未继续升学的应届初高中毕业生、离校未就业高校毕业生、企业在岗职工和农民工作为当前职业培训的重点。

(四)健全机制，构建和谐劳动关系。一是做好劳动合同签订工作。确保全县劳动合同签订率达90%以上。二是着力推动工资集体协调，实现建制率和集体合同签订率达到89%以上。三是加强劳动监察执法。进一步加强劳动保障监察“两网化”管理，推进劳动保障监察信息化建设。突出抓好保障农民工工资支付工作，进一步落实农民工工资保障金制度，扩大农民工工资保障金制度实施范围。四是要强化劳动人事争议仲裁工作。完善劳动从事争议调解仲裁工作制度、管理制度和服务制度，推进基础设施标准化建设。建立健全企业劳动争议调解组织和工作机制，加强劳动争议专业性预防调解工作，推动基层调解工作规范化建设，力争调解组织组建率达100%，劳资纠纷成功率70%以上。

    (五)固本强基，加强自身基础工作。一是加强基层平台建设。要统筹规划、整合资源、加大投入，加强平台硬软件建设，提高人员素质稳定队伍，健全经费保障机制，完善规范服务流程和标准。高度重视、切实加强咨询服务平台建设，达到省里和市里要求。平台建设的关键问题和最终目的，是要提升公共服务能力，提高服务质量、方便群众办事，让人民群众满意。二是推进信息化人社建设。制定实施信息化人社建设三年行动计划，做好与省里和市里的计划对接，加强统筹协调，稳步推进。三是持续推进作风建设。作风建设永远在路上，持续深入开展党的群众路线教育实践活动和“三严三实”活动，切实改进工作作风，做到心中有党不忘恩、心中有民不忘本、心中有责不懈怠、心中有戒不妄为，推进作风建设常态化、长效化、制度化，推动人社事业健康有序发展。四是加强党风廉政建设，关键在落实主体责任和监督责任。一定要做到守土有责、守土尽责，切实增强责任意识、担当意识，把党风廉政建设和反腐败斗争放在心上、抓在手上、扛在肩上，牢牢守住“基金安全、考录招聘安全、数据网络安全”三条底线，切实做到为民、务实、清廉。

（二）年初财政批复的部门预算整体支出情况

年初财政批复的整体支出合计：6417.65万元。

1、部门预算基本支出502.25万元，其中：人员支出387.06万元；公用支出115.19万元。

2、部门预算项目支出为5915.40万元，其中：专项商品和服务支出340万元、专项对个人和家庭的补助5565.40万元、其他资本性支出10万元。

二、决算整体支出管理及使用情况

（一）决算基本支出情况

主要用于在职和离休退休人员的工资福利、社会保障缴费、各类政策规定奖的兑现；保障正常运转的公用支出和业务支出；按照中央、省、市扶贫对口援助支出等。

1、2016年度决算基本支出549.41万元，其中：人员支出431.73万元，日常公用经费支出117.68万元。

2、“三公经费”严格按照县纪委、财政年初下达的控制数使用，并按照公务车管理、公务接待等国家和省市有关规定从严管理、从严控制、规范报账。2016年，“三公经费”决算支出21.39万元，较2015年减少32.76万元，下降61%，其中：公务用车运行批复的控制指标24.37万元，决算支出16.54万元，较2015年减少9.11万元，下降36%，；公务接待批复的控制指标27.08万元，决算支出4.85万元，较2015年减少23.65万元，下降83%。

（二）决算项目支出

2016年度，项目支出为1868.89万元。项目资金用于相关工作的开展，保障了既定工作任务的完成，保障了社会和谐稳定和公平公正。

三、资产管理情况

按照财政要求，与专业会计师事务所一道对截至2015年底以前（含合并前）的资产进行了全面清理核实，并由该机构出具了审计报告，在此基础上对盘盈资产逐一登记、补录到资产管理系统，为今后资产有效合规规范管理打下良好基础。

1. 部门整体支出绩效情况

一、2016年工作情况

（一）推进就业创业，就业形势总体稳定。我们始终把就业创业工作作为改善民生之本，摆在极其重要的位置，时刻记在心上，抓在手上，大力实施就业创业优先战略，狠抓职业培训、就业服务和就业援助，认真落实各项就业政策。截至目前，全县新增城镇就业1257人，失业人员再就业120人，就业困难人员再就业50人，新增创业主体1155个，带动城乡就业人数1617，新增农村劳动力转移就业3101人（其中建档立卡贫困人口2019人），分别完成年度任务的100.5%、100%、100%、192.5%、192.5%、119.2%（其中建档立卡贫困人口转移就业完成任务数的100%）；新增城镇零就业家庭就业援助率达100%，实现了动态清零；城镇登记失业率控制在4.5%以内。

（二）完善社保体系，社会保障能力不断提高。社会保险实现了全覆盖，全县24.15万参合农民享受了新型农村合作医疗，16.5万城乡居民参加了城乡居民基本养老保险，养老、医疗、工伤、失业、生育保险覆盖率均达95%以上。不断提高退休人员的养老待遇，城镇职工养老保险待遇实现了“十二连调”，人均退休待遇达到每人每月2200 元，城乡居民基本养老保险基础养老金提高到了每人每月80元。截至目前，全县征缴各类社会保险基金18964万元，支出各类社会保险待遇14061万元，各类社会保险基金滚存结余29887万元，其中：机关事业单位养老保险征缴基金478万元，支出362万元，结余2939万元；企业养老保险征缴基金1679万元，支出1273万元，结余8722万元；城镇职工医疗保险征缴基金2223万元，支出1902万元，结余4916万元；城镇居民医疗保险征缴基金584万元，支出347万元，结余1275万元；生育保险征缴基金114万元，支出32万元，结余567万元；城乡居民基本养老保险征缴基金910万元，支出2924万元，结余7784万元；工伤保险征缴基金717万元，支出714万元，结余437万元；失业保险征缴基金146万元，支出54万元，结余1115万元；新型农村合作医疗保险征缴基金12401万元，支出6453万元，结余7663万元。同时，积极推进机关事业单位养老保险制度改革，强化社保基金监管，全县社会保险基金的完整率、安全率均达到100%。

（三）着力深化改革，人事人才工作有力推进。进一步规范公务员队伍管理，今年顺利完成了29名公务员的考录工作，办理33个事业单位137人的岗位异动审批备案，对要求重新设岗的6个事业单位进行审核登记。继续做好职称评审工作，审查上报各系列材料，其中高级16个，中级57个，初级102人，组织全县各单位270名专技人员参加2016年度计算机考试，组织788名专技人员参加2016年公需科目考试并完成继续教育登记。

（四）强化劳动执法，劳动关系更加和谐。我们着力从制度上完善农民工权益保障机制，规范执法行为和办案程序，建立了农民工工资保障金制度，陆续出台了《中方县集中治理拖欠农民工工资问题工作方案》、《中方县劳动保障监察办案规程及流程》、《中方县劳动保障监察大队工作职责》和《中方县劳动保障监察执法工作突发事件应急预案》等规章制度。建立集中治理拖欠农民工工资问题工作联席会议制度，县委常委、常务副县长为召集人，共有14家县直单位为成员，先后六次召开农民工工资保障专题会议。自去年以来，我局现共接到94起投诉举报案件，立案处理94起，涉案人数2730人，涉案金额1799万余元。已作出行政处理决定53件，尚有17起案件正在办理中，申请法院强制执行36件，共为劳动者追回工资1242万余元，其中现场兑付823.1万余元，移交公安以涉嫌拒不支付劳动报酬罪5起，追究刑事责任2人，立案在逃1人。现农民工工资保障金专户余额为49.5万元。

（五）优化绩效评估指标体系，考核办法日益完善。年初，县绩办根据省市相关文件精神，结合我县近几年绩效评估运行情况，对原来的实施方案进行了适当调整，重新制定出台了绩效评估实施方案。一是适当调整考核责任单位。由于机构改革和乡镇区划调整，今年县直考核责任单位为64个，乡镇为12个。二是适当调整加减分制度。为在一定程度上体现奖牌的激励作用，同时又要防止“奖牌决定先进单位”，充分体现各考核责任单位当年的工作绩效，使整个考核体系更加科学合理，县绩效办对《绩效评估实施方案》中各项加减分分值进行了适当调整，并设置了封顶。三是适当调整一票否决项目。有下列情形之一的，取消评为优秀和良好等次资格：安全生产、计划生育、社会管理综合治理被一票否决的；领导班子成员中有受到党内严重警告或行政记过以上处分的；主要污染物总量减排考核结果未通过的。

为使评估指标体系更加科学合理，考核出来的结果真实反映一个单位的实际绩效，县绩效办进一步优化了指标体系。一是规范考核指标审批程序。按照党组（党委）研究、县级分管领导审核把关、职能部门分类审核的程序，绩效办对12个乡镇和64个县直机关单位的指标进行了严格审核把关，分管县级领导对单位指标都进行了认真审核签名。乡镇绩效评估指标由县绩效办统一制定。考核指标形成初稿后，县绩效办及时将指标设置情况向相关的县级领导进行了汇报。县直单位考核指标融合了经济工作会议和政府工作报告的内容。二是考核分值设定突出工作重点。今年，绩效评估总分值保持不变，乡镇为1000分、县直机关为100分。在对乡镇评估指标设置中，县绩效办结合我县今年的重点工作、上级部门的有关要求、各单位的申报情况和去年绩效评估工作的开展情况，对乡镇绩效考核指标进行了适当调整，并对每个指标设置了恰当的分值。其中新增指标9项，改善指标6项，删除8项操作性不强的指标。重点突出了省市县重点项目、重点民生实事项目、经济发展、脱贫攻坚、旺市融城、综治维稳、计划生育、农民减负、安全生产等方面。在对县直单位考核指标设置中，除各单位申报的指标之外，县绩效办将县领导审核批准的小康建设、政务公开、重点民生实事项目和县委经济工作会议上明确必须完成的硬性指标纳入县直单位职能工作，有效解决各单位在申报指标时避重就轻，避难就易的情况。

（六）深入推进脱贫攻坚，贫困劳动力转移就业效果显著。今年以来，我局依托全县12个乡镇社会保障服务中心，组织精干力量走村入户，逐一核实和摸清我县贫困劳动力就业和培训相关情况，通过填写《湖南省贫困劳动力转移就业信息采集表》的方式，取得贫困劳动力的详细资料，并建立全县《农村贫困劳动力转移就业信息采集台账》，采集劳动年龄段的贫困劳动力人口共计14257人，并有针对性地开展了相关工作。截止到10月底，全县已完成农村贫困人口转移就业2019人（其中经过人社部门推荐实现转移就业的有428人），可带动1935户6205人实现脱贫。

五、存在的主要问题

(一)是公务员职务与职级并行工作。目前，我县已开展机关建立公务员职务与职级并行制度首次晋升职级实施工作，从工作推进的情况看，公务员登记遗留问题，成为推进职务与职级并行工作的“瓶颈”，自2006年全省公务员集中登记工作结束以来，我县公务员登记遗留问题一直没有解决，近期，登记遗留问题人员上访频率高，规模大，矛盾突出。  

(二)是扶贫攻坚任务压力大。我局在扶贫攻坚中的主要任务包括农村贫困人口劳动力转移就业、易地扶贫搬迁到县城的贫困人口的职业技能培训和稳定就业、就业与雨露计划培训、医疗救助扶贫等等，虽然我局做了大量的工作，主要任务指标达到时序进度，但由于各方面条件的制约，扶贫工作整体推进不平衡。

(三)是人社工作面临着严峻的挑战。主要表现在就业总量矛盾和结构性矛盾长期并存，劳动关系风险隐患不断增加，人事管理中各类历史遗留问题突出，自身队伍素质、基础平台、信息化建设等跟不上事业发展等。以上问题需要我们在今后的工作中积极应对，认真加以改进和解决。

六、下一步工作打算

1、大力开展劳务协作脱贫工作。劳务输出是贫困人员增加收入最直接、最现实、最有效的方式。我局将积极探索，主动出击，充分发挥职能优势，采取“走出去，请进来”的方式，加强与发达地区劳务输出合作，帮助贫困人口转移就业，脱贫致富，确保就业转移脱贫计划全面完成，促力扶贫攻坚深入推进。重点完成建档立卡贫困人员的劳动力转移就业，确保整体搬迁到县城的建档立卡贫困户每户有一人实现稳定就业，确保全县档立卡贫困人员享受新农合。

2、扎实抓好就业创业工作。深入实施就业优先战略，大力促进创业带动就业，积极开展职业技能培训，强化公共就业人才服务，全面落实促进就业创业的各项优惠政策，健全就业失业信息监测制度，扎实做好高校毕业生、农村富余劳动力和城镇就业困难群体这三大重点群体的就业创业工作。一是全力促进高校毕业生充分就业。扎实做好离校未就业高校毕业生实名制登记，深入推进大学生创业引领计划，加强就业见习基地建设。二是大力促进农村富余劳动力就业创业。在做好传统农村劳动力转移就业工作的同时，努力为农民工就近创业就业提供更多的优惠政策扶持。成立农民工工作协调机构，实施好农民工返乡创业培训专题计划，对返乡农民工给予政策扶持和跟踪服务，引导农民工更多地面向新经济、新产业、新业态实现就业创业。三是特别关注城镇就业困难群体就业。通过及时落实社保补贴、稳岗补贴等措施，鼓励企业吸纳就业困难人员就业。充分发挥公益性岗位的“托底安置”作用，确保城镇零就业家庭实现动态清零。

3、深入推进社会保险制度改革。一是积极推进机关事业单位养老保险制度改革。重点做好宣传解释，充分做好经办准备，严格执行相关政策，确保实施到位。二是集中力量抓好城乡居民医保制度整合。按照省市的总体部署，集中力量抓好城乡居民医保制度整合。确保工作连续性、确保制度和信息系统的正常运转，确保人民群众参保和享受待遇不受影响。三是积极推进城镇居民大病保险工作。四是做好全民参保登记工作。做到“一户不少、一人不漏、一项不差”，确保登记结果真实、可靠，为社保覆盖全民和精准管理提供有力支持。五是抓好基金的扩面征缴和监管。加大社保扩面征缴力度，优化征缴服务，做到努力提高社会保障待遇水平，强化社保基金和就业资金的监督管理，不断提升经办管理服务水平。

4、着力加强人事人才工作。一是认真组织好新录用公务员初任培训，进一步完善公务员遴选机制；继续深化事业单位人事制度改革，完善事业单位公开招聘制度，指导用人单位提高公开招聘工作的规范化，科学化水平；建立健全部门协作打击考试作弊工作机制，确保人事考试安全；按时完成军转安置任务。二是推进机关建立公务员职务与职级并行工作，积极做好登记遗留问题人员的维稳工作。

5、积极构建和谐劳动关系。一是要加强劳动监察执法力度。要建立企业劳动用工诚信体系，开展企业劳动保障守法诚信等级评价，推进劳动关系治理法治化。进一步完善农民工权益保障机制，加强农民工工资支付日常巡查检查，加强与刑事司法联动，严厉打击欠薪犯罪行为。二是提高劳动人事争议处理效能。进一步简化仲裁的程序和手续，缩短办案期限，加强裁审衔接，更好发挥仲裁在化解劳资矛盾中的作用。

  2017年5月2日